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时间:2025-11-10 20:29:19

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  按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。A查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,即可冻结或者查封B有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存D查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

  下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )。A证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务B证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险,保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规,可以为他人的债务提供担保C证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于15年D发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的,证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告

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